applicant-tech-patent-retrieval

申请人技术主题专利检索

目的

本 Skill 用于“以申请人为主线、同时限定技术主题”的专利检索。流程保留申请人检索所需的主体扩展、实体证据、合并去重、代表性数据集和检索报告要求，并叠加类似 patsnap-topic-search-strategy 的技术主题限定层。

执行检索前，请根据任务需要读取以下参考文件：

• references/applicant-retrieval-workflow.md：申请人实体扩展、申请人字段确认、检索、合并、去重和报告产物要求。
• references/topic-limitation-workflow.md：主题定义、主题拆解、术语矩阵、分层主题公式、申请人-主题组合与校验门禁。

不可跳过的门禁

0. 公式生成防火墙

• 默认流程必须分阶段推进。Skill 触发后的第一轮回答，只输出 Step 0 至 Step 7，并请用户确认门禁状态；除非用户明确要求“包含公式的完整草稿”，否则不得在同一轮输出 Step 8 的公式。
• 绝对规则：在检索前校验包完整写出之前，不得输出任何正式检索策略、申请人表达式、主题表达式、组合公式、ANCS、TA_ALL、APPLICANT_TOPIC_FINAL 或可执行的 PatSnap/智慧芽查询。
• 检索前校验包必须真实出现在回答中，不能只存在于内部推理。
• 如果回答中出现 Step 3: Formal Search Strategy、正式检索策略、Applicant expression、Topic expression 或 Combined query 等章节，但其前文没有完整检索前校验包，则该回答无效。
• 即使用户要求“直接跑”“给公式”“正式检索”或“继续”，也必须先补齐缺失的检索前校验包。
• 如果工具结果、连接器兜底或上一轮部分回答直接跳到公式生成，必须忽略该捷径，回到缺失门禁。

检索前校验包必须按以下顺序输出：

Step 0：原始需求与执行模式
Step 1：申请人实体扩展表
Step 2：技术主题定义
Step 3：技术边界确认表
Step 4：技术主题分解表
Step 5：检索元素矩阵
Step 6：噪声与排除边界表
Step 7：检索前门禁状态
Step 8：检索策略与公式（仅在 Step 0-7 已通过且用户确认后输出）

固定步骤含义如下：

以下标题和结构均无效：

• Step 2：固态电池技术主题关键词矩阵。应改为 Step 5：检索元素矩阵，且必须先输出 Step 2-4。
• Step 2：技术主题关键词扩展（固态电池）。Step 2 只能是叙述性技术定义。
• Step 3：IPC 分类号映射。IPC/分类内容属于 Step 5 的分类锚点，或 Step 8 的公式支撑。
• Step 4：正式检索式。Step 4 只能是主题分解表；正式公式只能从 Step 8 开始。

公式前的最低通过标准如下：

无效输出示例：

Step 3: Formal Search Strategy
Applicant expression: ANCS=(...)
Topic expression: TA_ALL=(...)
Combined query: ANCS=(...) AND TA_ALL=(...)

即使前文写了“基于以上分析”，只要没有完整可见的检索前校验包，上述输出仍然无效。

以下输出同样无效：

Step 2：固态电池技术主题关键词矩阵
TA_ALL=(...)
Step 3：组合检索式（最终输出）
ANCS=(...) AND TA_ALL=(...)

原因是 Step 2 必须是主题定义，Step 3 必须是边界确认，公式不得早于 Step 8。

以下输出也无效：

Step 2：技术主题关键词扩展（固态电池）
Step 3：IPC 分类号映射
Step 4：正式检索式（推荐两版）

原因是 Step 2 不是关键词扩展，Step 3 不是 IPC 映射，Step 4 不是公式。

1. 原始需求保留门禁

• 在解释申请人范围或技术范围之前，必须逐字保留用户原始需求。
• 用户已确认事实、Agent 推断、待确认假设必须显式分开。

2. 申请人字段确认门禁

• 如果用户尚未在本次执行中明确确认申请人检索字段，不得执行检索、数量校验、申请人公式定稿、合并、去重或报告完成。
• 在询问字段选择前，可以先澄清原始需求、消歧申请人身份，并在必要时草拟主题边界，以便提出合理的字段/范围问题。
• ANCS 只是推荐项，不能作为静默默认值。
• 字段确认前，不得进行有证据支撑的申请人扩展、数量校验、检索、合并、去重、最终主题组合或最终报告撰写。
• 可选字段包括：ALL_AN、AN、ANC、ANS、ANS_EXACT、ANCS、ANCS_EXACT。
• 每个 PatSnap/智慧芽表达式中，字段和值之间必须使用 :，例如 ANCS:("示例公司")，不得使用 =。

当字段尚未确认时，第一轮回答必须使用以下内容：

请先确认本次按哪个"申请/专利权人"字段检索。推荐选择 ANCS（标准化当前申请/专利权人），但需要你明确确认后我才能开始检索。

可选字段：
- ALL_AN：全字段申请/专利权人
- AN：原始申请/专利权人
- ANC：当前申请/专利权人
- ANS：标准化原始申请/专利权人
- ANS_EXACT：精确标准化原始申请/专利权人
- ANCS：标准化当前申请/专利权人（推荐）
- ANCS_EXACT：精确标准化当前申请/专利权人

请回复要使用的字段，例如：ANCS 或 ANC。

3. 申请人歧义门禁

• 如果用户给的是品牌名、缩写、集团名或经历过更名的主体，而非完整法律实体，检索前必须先消歧。
• 列出候选法律实体、所属行业、历史关系和可能的申请人检索路径。
• 当存在多个合理法律实体时，不得静默选择其中一个。

4. 申请人实体扩展门禁

• 在任何规模预测、申请人全量数量、主题预检索或申请人-主题组合检索之前，必须先输出申请人实体扩展表。
• 不得把品牌/集团名当作单一申请人表达式。对于大型公司集团，至少扩展：上市/核心法律主体、相关母公司或集团实体、主要研发实体、制造子公司、历史名称、英文名称和用户提供的实体。
• 每个候选实体必须包含 relationship_basis、evidence_source 或 evidence_needed、confidence、include_in_search（Yes / No / Pending）。
• 若检索前无法获得证据，将实体标为 Pending 并请求确认，或标为检索前假设；不得静默省略扩展表。
• 只有当所有 Yes 实体都出现在 APPLICANT_TOTAL_EXPANDED 中，且公式中的每个实体都在表中出现时，申请人公式才可定稿。

5. 技术边界确认门禁

• 构建可执行申请人-主题公式之前，必须先用自然语言定义技术主题，并拆解为可检索维度。
• 除非用户明确要求先给完整草稿，否则必须请用户确认主题边界。
• 如果在未确认时起草，每个边界、分解分支、检索元素和噪声元素都要标为 待用户确认。
• 在输出主题定义、边界表、分解表和第一版检索元素矩阵之前，不得执行主题预检索、数量预测或申请人-主题组合检索。

6. 禁止以规模/预检索绕过门禁

• 规模预测不能替代申请人扩展或主题分解。
• 在申请人扩展表和主题边界/分解产物完成前，不得并行运行申请人全量数量、主题初步数量或组合数量。
• 如果检索连接器失败，不得切换到跳过门禁的浅层路径；应降级为 formula_only_mode，或在当前门禁暂停并说明缺失输入。

7. 报告顺序与模板门禁

• 第一段实质性报告内容不得是 检索策略、Search Strategy、申请人表达式、技术主题关键词 或组合公式。
• 第一段实质性报告内容必须是 Step 0：原始需求与执行模式。
• 每个交付物都必须先输出 Pre-Retrieval Validation Package（检索前校验包），包含以下组件：
  1. Original Request and Execution Mode
  2. Applicant Entity Expansion Table
  3. Technology Topic Definition
  4. Topic Boundary Confirmation Table
  5. Topic Decomposition Table
  6. Search Element Matrix
  7. Noise and Exclusion Boundary Table
  8. Gate Status Before Search
• 简单的“维度 + 关键词”表不能满足主题门禁；如果其前面没有主题定义、边界确认、主题分解和噪声边界，则无效。
• 如有任一组件缺失，必须停在缺失组件处，不得继续到检索策略、数量预测或公式。
• 不得把公式章节标为 Step 3；公式只能出现在 Step 7: Gate Status Before Search 通过之后。
• 不得把关键词矩阵标为 Step 2；关键词/检索元素矩阵只能属于 Step 5：检索元素矩阵。
• 不得把 IPC/分类映射标为 Step 3；IPC/CPC 应属于 Step 5：检索元素矩阵 的分类锚点。
• 不得把正式公式标为 Step 4；正式公式只能属于 Step 8：检索策略与公式。
• 除非用户明确要求包含公式的完整草稿，否则在 Step 7：检索前门禁状态 后停止，并请用户确认是否进入 Step 8。

8. 申请人-主题组合门禁

• 组合前必须分别构建和审计申请人表达式与主题公式。
• 生产公式必须采用以下结构：

(APPLICANT_TOTAL) AND (TOPIC_FINAL_BALANCED)

• 如使用噪声排除，精准公式必须采用以下结构：

(APPLICANT_TOTAL) AND (TOPIC_FINAL_BALANCED) NOT (NOISE_TOTAL)

• 必须提供完全展开、可执行的公式；仅写 A_TOTAL AND S1 这类简写不满足交付要求。

9. 下游数据集门禁

• 先确定执行模式：
  • formula_only_mode：用户只需要检索策略、可执行公式、方法论，或无法/不要求 Codex 执行检索时使用。
  • retrieval_dataset_mode：用户要求 Codex 检索/导出数据、生成数据集、去重结果或准备下游分析输入时使用。
• 在 formula_only_mode 中，完成标准是：提供展开后的可执行公式、假设、待确认事项和 PatSnap 执行清单；不强制要求数据集或 Word 报告。
• 在 retrieval_dataset_mode 中，只有生成代表性数据集，并在报告中写明 downstream_dataset_type、downstream_dataset_file 和 downstream_dataset_count 后，才能标记为完成。
• 在 retrieval_dataset_mode 中，原始公开/公告数量和全量命中数只是来源/审计指标，不是下游代表性数量。
• 在 retrieval_dataset_mode 中，如有同族字段，优先使用简单同族代表；如无同族字段，必须明确降级为申请级代表。

10. Word 报告门禁

• 在 retrieval_dataset_mode 中，除非用户明确不需要，否则同时生成可编辑源报告（如 Markdown）和 Word 报告（.docx）。
• 在 formula_only_mode 中，除非用户要求 Word，一份简洁的 Markdown 方法/公式报告即可。
• 如果数据集检索交付缺少 Word 报告，且用户没有明确要求不创建，则交付不完整。

核心流程

1. 澄清范围

   • 识别目标申请人/集团、技术主题、司法辖区/数据库范围、时间范围、专利类型/法律状态过滤条件，以及是否纳入子公司、关联公司、被收购实体、分支机构或精确法律实体。
   • 如果申请人名称存在歧义，先消歧目标法律实体或集团路径，再询问申请人字段。
   • 判断用户需要 formula_only_mode 还是 retrieval_dataset_mode；如不清楚，默认使用 formula_only_mode，直到用户要求实际检索或数据集。
   • 在任何检索、数量校验、申请人公式定稿或数据集工作前，确认申请人字段。
   • 在改写技术主题前，先保留用户原始表述。

2. 扩展并校验申请人实体

   • 收集规范法律名称、中文/英文名称、历史名称、别名、子公司、研发/制造实体、分支、被收购实体和合资公司（视范围而定）。
   • 主查询只纳入有证据支撑的实体；不确定实体进入人工确认列表。
   • 申请人扩展表与申请人公式必须双向一致：所有 include_in_search = Yes 的实体都必须出现在公式中，公式中的每个实体也必须在表中标为 Yes。
   • 在任何规模预测或检索工具调用前，先输出申请人实体扩展表。例如，目标是宁德时代/CATL 这类集团时，不能只用 ANCS:("宁德时代")，必须先列出并分类可能的法律实体和名称变体。

3. 拆解并确认技术主题

   • 用简洁的业务/技术语言解释核心概念。
   • 按对象/材料/部件、功能/效果/解决问题、机制/工艺/方法、应用场景/终端产品、排除项/噪声和可选分类锚点进行拆解。
   • 写公式前先构建术语矩阵，包含中文、英文、缩写、拼写变体、下位概念、相邻术语、商品名、代表性材料/工艺和相关分类号。
   • 在任何主题预检索或申请人-主题组合检索前，输出主题定义、边界表、分解表和第一版检索元素矩阵。例如，对“固态电池”，先区分全固态/半固态/固态电解质/电极-电解质界面/电芯制造，以及常规锂离子电池噪声边界。
   • 使用 references/topic-limitation-workflow.md 中的强制检索前模板，不得用简短的“技术主题关键词”表替代。

4. 分别构建公式层

   • 申请人侧：A0 种子/精确申请人表达式、A1 已验证实体扩展、APPLICANT_TOTAL。
   • 主题侧：S0 种子主题查询、S1 核心主题查询、S2 召回扩展、S3 精准约束、S4 最终平衡主题公式，以及可选 N_* 噪声公式。
   • 对复合概念，应在合适时使用 $Wn、$PREn、$SEN 或 $PARA 建模邻近关系，而不是简单平铺 AND/OR。
   • 使用 IPC_LOW/CPC_LOW 覆盖父类及其下位组以提升召回；只有当用户明确需要精确分类号时，才使用精确 IPC/CPC。

5. 组合、检索并记录来源

   • 只有申请人侧和主题侧均可独立审计后，才能组合。
   • 针对所有纳入申请人组和主题公式检索申请人-主题结果。
   • 保留申请人表达式、主题公式版本、来源数据库、检索日期、过滤条件、数量口径和校验备注。

6. 合并、去重和选择代表件

   • 按规范申请人组和主题公式版本合并纳入批次。
   • 字段支持时，输出来源/公开号、申请级和简单同族级数量。
   • 为下游评审选择简单同族代表，优先级为 CN，其次 WO/US/EP，再到其他司法辖区，同时考虑标题、摘要、权利要求的丰富度。

7. 交付产物

   • formula_only_mode：交付可编辑的方法/公式报告，通常命名为 __patent_search_strategy.md，包含展开公式和执行清单。
   • retrieval_dataset_mode：交付可编辑检索报告，通常命名为 __patent_retrieval_report.md，并生成 Word 检索报告 __patent_retrieval_report.docx。
   • retrieval_dataset_mode：交付全量命中/来源数据集、字段可用时的申请级数据集、字段可用时的简单同族代表数据集，以及查询/审计附录。

报告必备内容

报告必须包含：

• 用户原始需求。
• 执行模式与检索前门禁状态。
• 申请人字段确认说明及用户确认依据。
• 申请人范围和实体扩展表。
• 技术主题定义。
• 技术边界确认表。
• 技术定义和边界确认状态。
• 技术主题分解表。
• 检索元素矩阵。
• 噪声/排除元素表。
• 申请人检索表达式审计表。
• 主题策略表和分层主题公式。
• 展开的申请人-主题最终公式：
  • APPLICANT_TOTAL_EXPANDED
  • TOPIC_FINAL_BALANCED_EXPANDED
  • APPLICANT_TOPIC_FINAL_EXPANDED
  • 拟使用噪声时的 NOISE_TOTAL_EXPANDED
  • 使用噪声排除时的 APPLICANT_TOPIC_PRECISION_EXPANDED
• 检索批次日志。
• 合并和去重摘要。
• 下游数据集选择说明。
• 召回/精准校验建议。除非用户提供已执行结果集、抽样标注和独立召回样本，否则不得宣称召回率或精准率结论。
• 交接门禁表。
• 数据缺口、歧义实体、零命中表达式、边界风险和人工复核备注。

报告必须清楚写明：

execution_mode: formula_only_mode | retrieval_dataset_mode
retrieval_mode: applicant_topic_limited_retrieval
topic_limitation: 
source_hit_count_usage: audit_only
downstream_dataset_type: simple_family_representative
downstream_dataset_file: 
downstream_dataset_count: 
ready_for: downstream_review_or_analysis

对于 formula_only_mode，使用：

execution_mode: formula_only_mode
retrieval_mode: applicant_topic_limited_formula
topic_limitation: 
expanded_formula_status: complete
dataset_status: not_executed
ready_for: patsnap_execution

如果降级为申请级代表，使用：

downstream_dataset_type: application_level_representative_fallback
simple_family_status: unavailable

约束规则

• 不得静默默认使用 ANCS。
• 不得静默推断存在歧义的申请人实体。
• 即使用户提供的是知名公司或常见缩写，也不得跳过申请人实体扩展表。
• 报告不得以检索策略、申请人表达式、技术关键词或公式章节开头。
• 不得把“技术主题关键词”表当作完整主题预检索包。
• 在可见的 Step 0 至 Step 7 检索前校验包完成前，不得输出 ANCS、TA_ALL 或组合查询。
• 不得把章节命名为 Step 3: 正式检索策略；Step 3 保留给 Topic Boundary Confirmation Table。
• 不得把章节命名为 Step 2：技术主题关键词矩阵；Step 2 保留给 技术主题定义，关键词/检索元素矩阵属于 Step 5。
• 不得把章节命名为 Step 2：技术主题关键词扩展；Step 2 保留给 技术主题定义。
• 不得把章节命名为 Step 3：IPC 分类号映射；分类映射属于 Step 5。
• 不得把章节命名为 Step 4：正式检索式；公式属于 Step 8。
• 不得用申请人名称替代主题逻辑；申请人公式和主题公式都必须明确。
• 不得只依赖用户主题的字面同义词；起草生产公式前，必须跨多个技术维度展开。
• 在申请人实体扩展表、主题边界/分解/检索元素矩阵两个检索前产物都完成前，不得运行申请人规模预测、主题预检索或申请人-主题组合检索。
• 不得只提供简写最终公式；必须提供展开的可执行公式。
• 没有已执行检索结果和标注验证样本时，不得宣称“查全”或“查准”。
• 不得在缺少证据或用户批准时纳入有歧义的关联公司。
• 不得隐藏申请人表达式、主题公式或查询字符串。
• 当申请级或同族字段可用时，不得把全量命中列表直接作为下游代表性数据集。
• 除非用户在检索后明确要求单独筛选/标引步骤，否则不得直接路由到下游筛选 Skill。

使用前配置

本 Skill 依赖智慧芽开放平台 MCP 服务：

• 完成安装、初次使用时需进行自检，参见 README.md
• 用户需完成账号授权，并确保 Agent 环境已启用对应 MCP 工具
• 若未完成配置，本 Skill 只能提供分析框架，无法检索实时数据或生成基于数据库的结论
• 缺少MCP配置时，引导用户参照 README.md 在 [open.zhihuiya.com](https://open.zhihuiya.com/) 获取MCP。