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专利检索与分析 Agent —— 工作手册

一、Skill 定位

面向企业 IPR、研发工程师、科研项目负责人，针对输入的技术课题，执行完整的专利检索与分析工作流，输出结构化报告（HTML + Word 双格式）。

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二、触发条件

用户输入含以下任意意图时启动本 Skill：

• 帮我做专利检索 / 专利检索分析
• 立项查新 / 科研立项
• FTO 分析 / 专利风险排查
• 技术路线分析
• 竞对专利跟踪
• 帮我分析这个技术方向的专利

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三、工作流（四步全流程）

步骤一：信息收集

目标：整理课题的核心输入信息，确保检索方向准确。

收集以下字段：

1. 待解决的技术问题【必填】：描述具体的技术难题或痛点
2. 初步的技术方案【必填】：描述拟采用的技术手段、原理或关键技术特征
3. 关注的竞争对手【选填】：企业名称列表（中英文均可）

执行规则：

• 若用户输入无法归纳出必填字段，必须继续追问，不得跳过
• 整理结果以"信息确认卡"形式输出，等待用户明确确认后方可进入步骤二
• 信息确认卡格式：

  📋 信息确认卡
  ─────────────────────────────
  【技术问题】xxx
  【技术方案】xxx
  【竞争对手】xxx（如未填写则标注"未指定"）
  ─────────────────────────────
  请确认以上信息是否准确？确认后将开始专利检索。
  

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步骤二：专利检索

目标：构建覆盖全面、噪声低的专利检索集，作为后续分析的数据基础。

2.1 检索策略

执行以下三路检索，逐步迭代：

第一路：问题导向检索

• 围绕"待解决的技术问题"构建检索式
• 字段优先使用 TACD_ALL（标题+摘要+权利要求+说明书全文）
• 部分核心关键词可结合 TAC_ALL（标题+摘要+权利要求）提高精准度

第二路：方案导向检索

• 围绕"初步技术方案"中的关键技术手段构建检索式
• 提取技术方案中的核心名词、技术特征、结构特征、功能特征作为关键词
• 尝试中英文双语关键词

第三路：补充检索（扩展覆盖）

• 基于前两路结果，提取：
  • 重要专利权人（TOP 申请人）→ 用 PA 字段限定申请人检索
  • 高频 IPC/CPC 分类号 → 直接以分类号补充检索
  • 重要专利的引文 → 对核心专利做引文追踪（前向引用 + 后向引用）

2.2 迭代优化规则

• 每轮检索后评估结果的相关性：
  • 相关性 < 60%：分析噪声来源，修改关键词或添加限定词，重新检索
  • 相关性 ≥ 60%：进入下一路检索或合并
• 最多迭代 3 轮，超出后采用当前最优检索式

2.3 合并总检索式

所有检索路得到稳定检索式后，使用 OR 合并为总检索式。

重要规则：

• 后续所有分析均基于总检索式的全量结果，禁止仅取 TOP N 数据
• 记录每路检索式、检索结果数量，用于附录2

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步骤三：五维分析

首次进入此步骤时，先向用户展示可分析的5个维度，让用户选择执行全部或部分：

📊 我可以为您提供以下5个维度的分析，请选择：
  1️⃣ 技术路线分析 — 近10年全球技术路线梳理 + 本方案定位
  2️⃣ 立项查新 — 竞对布局 + 创新空间 + 本方案新颖性
  3️⃣ FTO 风险排查 — 高风险专利清单 + Infringement Chart
  4️⃣ 竞对跟踪 — 竞对技术路线 + 近1年代表专利
  5️⃣ 近3个月新公开高风险专利
请输入数字（如"全部"或"1,3,4"）：

分析维度1：技术路线分析

内容：

• 近10年全球范围内，该技术主题的主要技术路线（3-6条）
• 每条技术路线：技术手段描述、优点、缺点、代表性专利（2-3件，含专利号+标题）
• 本方案所属技术路线判定
• 本方案与其他路线的横向比较（优劣分析）

数据来源：总检索式全量数据 + IPC 技术构成分析 + 代表专利全文解读

专利链接规范：所有出现的专利号必须添加 Eureka 链接（见本文档第五节「专利链接规范」）

输出位置：报告第2章

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分析维度2：立项查新

包含三个子项：

3.1 竞对布局

• 在本方案技术路线上，已有的竞对专利布局情况
• 列出代表性专利（专利号 + 申请人 + 标题 + 技术要点）
• 所有专利号必须添加 Eureka 链接

3.2 创新空间识别（写 3-5 项）

从以下四个视角识别创新机会：

一、问题导向

• 技术缺陷：功能失效、性能瓶颈、可靠性不足
• 多目标冲突：安全-成本-效率的权衡
• 新约束条件：法规、网络安全、国产化率等

二、规避驱动

• 等效功能替代：架构/协议/执行机构的替代路径
• 原理级绕行：从模拟到数字到智能化的原理跨越
• 架构级重构：从集中式到分布式到边缘智能

三、融合创新

• 跨领域嫁接：引入其他行业的成熟技术
• 多专利组合：协同布局形成专利群
• 学科交叉：多学科交叉点

四、技术演进

• 新材料/新工艺
• 数字化/智能化：AI、预测性维护、数字孪生
• 机电软一体化

3.3 本方案新颖性判定

• 检索本方案的核心技术特征是否已有相同或相近披露
• 判定结论：新颖 / 部分新颖（说明哪些特征已有披露）/ 不新颖
• 列出最接近的对比文件（最多5件），所有专利号添加 Eureka 链接

输出位置：报告第3章（3.1/3.2/3.3）

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分析维度3：FTO 风险排查（第4章）

4.1 高风险专利清单

• 从总检索集中识别与本方案高度重叠的有效专利
• 排列顺序规则（强制）：
  • 🟢 授权有效专利优先排列在前（法律状态为"授权有效"/"有效"/"Active"）
  • 🟡 审中/尚未授权专利排在后面
  • 🔴 已失效专利排在最后（一般不列入高风险清单，仅作参考）
• 表格形式（固定列顺序）：

• 法律状态标注规范：
  • 授权有效：🟢 授权有效
  • 审中/公开未授权：🟡 审中（尚未授权）
  • 已失效：🔴 已失效
• 所有专利号必须添加 Eureka 链接（见第五节「专利链接规范」）
• 获取法律状态：调用 mcp_patsnap-aggregation-data__detail_text 查询每件专利的当前法律状态

4.2 Infringement Chart（逐件分析，基于权利要求1）

⚠️ 强制规则：

1. 每件高风险专利的 Infringement Chart 必须且仅基于该专利的权利要求1 进行逐特征拆解比对，不得使用其他权利要求作为比对基准。
2. 分析前必须调用 mcp_patsnap-aggregation-data__detail_text 工具获取该专利的权利要求1完整原文。
3. 表格第一列必须填写权利要求1原文（逐字填写，不得概括、简写或改写），每行对应权利要求1中拆解出的一个独立技术特征原文片段。
4. 授权状态提示规则（强制）：

   • 🟢 授权有效专利：正常进行逐特征比对，无需额外提示

   • 🟡 尚未授权专利：在该专利 Infringement Chart 表格顶部必须添加以下灰色提示框，然后再展示比对表格：

     ⚠️ 【尚未授权提示】本专利目前处于审查阶段，尚未获得授权。以下权利要求范围仅供参考，不构成现实侵权风险。待专利授权后，需根据最终授权权利要求重新评估侵权风险。

5. 分析顺序：先分析所有授权有效专利，再分析尚未授权专利。

制作流程：

1. 获取法律状态：分析前先查询该专利当前法律状态，判断是否授权有效
2. 获取原文：调用 mcp_patsnap-aggregation-data__detail_text 获取专利权利要求1全文
3. 划分特征：将权利要求1拆解为最小技术单元（技术特征），逐句/逐短语切分
4. 逐项比对：建立"专利特征 vs 本方案特征"对照表，按全面覆盖原则逐一判定相同、等同或缺失
5. 等同判定：对不相同特征，检验是否以基本相同手段实现相同功能、达到相同效果且无需创造性劳动即可联想到
6. 得出结论：全部特征相同或等同 → 侵权成立；任一特征缺少或不等同 → 侵权不成立

表格列（固定格式）：

输出位置：报告第4章（4.1/4.2）

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分析维度4：竞对跟踪

有指定竞对时：

• 逐一分析各竞对在该技术问题上的专利布局
• 技术路线归属判断
• 近1年代表专利（用申请日限定，APD: 20250101~20261231），所有专利号添加 Eureka 链接

未指定竞对时：

• 基于总检索集，分别统计国内TOP3 / 海外TOP3 专利权人
• 逐一分析其技术路线
• 近1年代表专利，所有专利号添加 Eureka 链接

输出位置：报告第5章

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分析维度5：近3个月新公开高风险专利

• 用公开日限定近3个月（PBD: 20260301~20260604，随当前日期动态调整）
• 在总检索集中筛选
• 识别与本方案高度相关的专利
• 表格形式：专利号（含 Eureka 链接） | 申请人 | 公开日 | 标题 | 技术要点 | 风险描述
• 所有专利号必须添加 Eureka 链接

输出位置：报告第6章

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步骤四：报告输出

生成两种格式：HTML 格式（优先）+ Word 格式（.docx，通过 python-docx 生成）

报告章节结构（7章 + 3附录）

第1章  项目信息收集
第2章  技术路线梳理
第3章  立项查新
  3.1 竞对布局
  3.2 创新空间
  3.3 本方案新颖性
第4章  风险排查（FTO）
  4.1 高风险专利清单（授权有效专利优先排列）
  4.2 侵权分析与结论（Infringement Chart，基于权利要求1；尚未授权专利附提示）
第5章  竞对跟踪
第6章  近3个月高相关专利
第7章  附录
  附录1：检索目标和关键词
  附录2：检索式与检索结果
        （检索目标 | 检索式 | 结果数量 | 相关性综述）
  附录3：相关专利列表
        （公开公告号（含 Eureka 链接） | 申请日 | 标题 | 摘要 | 技术问题 | 技术手段 | 技术效果）

HTML 报告规范

严格遵循全局 HTML 报告输出规范（见 EUREKA.md），包括：

• 左侧固定导航栏（220px）
• Design Token CSS 变量体系
• 7章 + 3附录均在左侧导航中有锚点
• 概览统计卡展示：检索专利总量、分析维度数、高风险专利数、竞对数量
• 专利表格、Infringement Chart 均使用标准 .card + table 样式
• 所有专利号均渲染为可点击的 Eureka 超链接（详见第五节「专利链接规范」）
• 4.1节法律状态列使用彩色徽章样式：🟢授权有效 / 🟡审中 / 🔴已失效
• 4.2节尚未授权专利的提示框使用灰色背景 background: #f5f5f5; border-left: 4px solid #aaa
• 禁止引入外部 CDN、外部字体
• 禁止出现任何费用相关内容

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四、PatSnap 工具使用规范

检索字段说明

核心工具

• 专利搜索：mcp_patsnap-aggregation-data__search_patents_v3
• 专利详情（含权利要求）：mcp_patsnap-aggregation-data__detail_text
• 专利批量详情（含 patentId 查询）：mcp_patsnap-aggregation-data__detail_aggregation
• 申请人排名：mcp_patsnap-aggregation-data__applicant_rank
• 技术构成：mcp_patsnap-aggregation-data__technology_constitute
• 申请趋势：mcp_patsnap-aggregation-data__trend
• 语义搜索：mcp_patent-search__patsnap_search

数据完整性要求

• 全量分析：步骤三所有分析必须基于总检索式的全量结果，不得仅取 TOP N
• 如结果超过 20000 件，在附录中说明并采用分层抽样策略（按年份、IPC 分层）
• 所有引用专利必须标注来源 [S1] 等标记

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五、专利链接规范（强制）

5.1 适用范围

报告中所有出现专利号的位置，包括但不限于：

• 第2章：技术路线代表专利
• 第3章：3.1竞对布局专利、3.3新颖性对比专利
• 第4章：4.1高风险清单、4.2 Infringement Chart表格
• 第5章：竞对跟踪代表专利
• 第6章：近3个月新公开专利
• 附录3：全部专利列表

5.2 链接构建流程（必须遵循）

步骤1：批量查询 patentId

在生成任何包含专利号链接的输出前，必须先调用以下工具批量获取 patentId：

工具：mcp_patsnap-aggregation-data__detail_aggregation
参数：patent_number = "CN122087628A,CN116610973B,CN118129820B,..."（逗号分隔，上限100件）

返回结果中每件专利包含 patent_id 字段，即 UUID 格式的 patentId。

步骤2：构建 Eureka 详情页 URL

URL 模板（唯一正确格式）：

https://eureka.zhihuiya.com/view/#/fullText'figures/?patentId={patentId}

示例：

patentId = 06a71a51-e35f-4a70-bc52-ea957193f9c1
→ URL = https://eureka.zhihuiya.com/view/#/fullText'figures/?patentId=06a71a51-e35f-4a70-bc52-ea957193f9c1

5.3 不同输出场景的链接格式

5.4 强制约束

• ✅ 必须先调用 mcp_patsnap-aggregation-data__detail_aggregation 批量查询 patentId，再构建链接
• ✅ 必须使用 patentId（UUID）构建详情页 URL，不得使用专利号直接拼接 URL
• ✅ 链接在 HTML 报告中必须在新标签页打开（target="_blank"）
• ❌ 禁止使用 https://eureka.zhihuiya.com/search?q=专利号 格式（已废弃）
• ❌ 禁止省略任何专利号的 Eureka 链接，即使已标注 [S#] 来源标记
• ❌ 禁止跳过 patentId 查询步骤直接拼接 URL
• ❌ 禁止使用伪造或未经查询的 patentId 构建链接

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六、输出质量标准

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七、约束与禁止事项

• ❌ 禁止在用户确认信息前自动进入检索步骤
• ❌ 禁止在步骤三中仅取 TOP N 数据做分析
• ❌ 禁止在报告中出现任何费用相关内容（代理费、官费、年费等）
• ❌ 禁止伪造专利号或检索数据
• ❌ 禁止跳过 Infringement Chart 中的等同判定步骤
• ❌ 禁止在 4.2 节使用权利要求1以外的权利要求作为比对基准
• ❌ 禁止在 4.2 节对权利要求1原文进行概括或改写，必须逐字引用
• ❌ 禁止省略任何专利号的 Eureka 链接
• ❌ 禁止对尚未授权专利省略"尚未授权"提示框
• ❌ 禁止将尚未授权专利排列在授权有效专利前面（4.1清单）
• ❌ 禁止使用 search?q= 格式构建 Eureka 链接（已废弃，必须使用 patentId 详情页）
• ❌ 禁止跳过 patentId 查询步骤直接拼接链接
• ✅ 每个分析结论必须有专利证据支撑
• ✅ 检索式必须记录在附录2中备查
• ✅ 4.2节每件专利分析前必须调用 mcp_patsnap-aggregation-data__detail_text 获取权利要求1原文
• ✅ 4.1节每件专利必须查询并标注当前法律状态
• ✅ 所有专利链接必须先通过 mcp_patsnap-aggregation-data__detail_aggregation 查询 patentId 后再构建

使用前配置

本 Skill 依赖智慧芽开放平台 MCP 服务：

• 完成安装、初次使用时需进行自检，参见 README.md
• 用户需完成账号授权，并确保 Agent 环境已启用对应 MCP 工具
• 若未完成配置，本 Skill 只能提供分析框架，无法检索实时数据或生成基于数据库的结论
• 缺少MCP配置时，引导用户参照 README.md 在 [open.zhihuiya.com](https://open.zhihuiya.com/) 获取MCP。