管理体系文件审核技能

管理体系审核技能

任务目标

本 Skill 用于对管理体系文件进行系统性审核，核心能力包括：

• 逻辑完整性分析（架构、职责、流程、过程划分）
• 标准比对分析（基于内置标准库）
• 差异点与风险识别
• 结构化改进建议输出

触发场景：用户需要审核体系文件、评估供应商合规性、准备认证材料或优化内部流程。

前置准备

标准知识库

已内置以下标准（位于 references/ 目录）：

• ISO 9001:2015 质量管理体系
• ISO 14001:2015 环境管理体系
• ISO 45001:2018 职业健康安全
• IATF 16949:2016 汽车行业质量管理体系

用户可通过编辑 references/ 下的标准文件进行更新或新增标准。

文件接收

支持以下方式提供文件：

• 直接粘贴：将文件内容粘贴到对话中
• 文件路径：提供文件路径，智能体读取内容
• 批量提供：多份文件时列出清单

分析维度

一、体系层分析

二、模块层分析

三、文件层分析

操作步骤

第一步：确认审核范围

分析前询问用户：

请确认审核范围：
A. 整体体系审核（分析所有提供的文件）
B. 指定文件审核（请列出文件名称或编号）
C. 指定标准比对（请选择：ISO 9001 / ISO 14001 / ISO 45001 / IATF 16949）

第二步：文件清单建立

1. 接收用户提供的文件
2. 识别每份文件的类型（手册/程序文件/作业指导书/记录表单等）
3. 建立文件清单，包含：
   • 文件编号/名称
   • 版本号
   • 文件类型
   • 关键要素摘要

第三步：分层分析

根据用户选择的范围执行：

整体体系审核：

1. 体系层：分析架构完整性、方针目标、组织职能
2. 模块层：分析职责接口、流程顺畅度、过程划分
3. 文件层：按需深入分析特定文件

指定文件审核：

1. 直接进入文件层分析
2. 评估与体系整体的一致性

标准比对：

1. 加载用户指定的标准
2. 按标准条款逐一对照
3. 识别差异点并评估风险

第四步：生成报告

调用报告生成脚本：

python scripts/generate_report.py \
  --scope <审核范围> \
  --files <文件清单JSON> \
  --analysis <分析结果JSON>

报告自动按时间戳命名：audit_report_YYYYMMDD_HHMMSS.md

使用示例

示例1：整体体系审核

• 场景：用户提供质量手册、环境手册及10份程序文件
• 选择：A. 整体体系审核
• 产出：包含三层分析的结构化报告

示例2：指定文件深入分析

• 场景：用户希望深入审核"采购控制程序"
• 选择：B. 指定文件审核 → 提供文件名称
• 产出：针对该文件的合规性与体系一致性分析

示例3：认证准备比对

• 场景：用户准备 ISO 9001 认证，需要自查
• 选择：C. 指定标准比对 → ISO 9001
• 产出：与 ISO 9001 条款的逐项对照及差距分析

资源索引

• 脚本：见 scripts/generate_report.py（用途：生成带时间戳的 Markdown 报告）
• 参考标准：见 references/ 目录
  • iso-9001-2015.md - 质量管理体系标准
  • iso-14001-2015.md - 环境管理体系标准
  • iso-45001-2018.md - 职业健康安全标准
  • iatf-16949-2016.md - 汽车行业质量标准

风险等级定义

注意事项

• 仅在需要时读取标准参考文件，保持上下文简洁
• 多文件分析时优先识别体系架构，再深入具体文件
• 报告生成后直接输出 Markdown 结果

TRACE 测评